海南证监局对港澳资讯处罚30万，上海分公司已被暂停增客

2025-12-27 03:09:24

于那证券投资咨询行业里，已然存在半数机构曾经遭受处罚这样的背景情形下，有一家宣称自身拥有正规牌照的老牌企业，它却因为误导了投资者，并且违法违规做出承诺收益的行为，最终导致自身跌落神坛 。

行业整体面临强监管

当下，于国内备案的证券投资咨询机构总计为84家。自2019年6月起始，证券业协会试行全新的执业规范，其目的在于强化行业自律管理。紧接着监管行动便密集地落地实施，在2020年3月、6月以及9月所公布的多份整改名单当中显示，分别有38家、29家以及26家机构被暂停新增客户。这所代表的意义是，将近半数的机构在过去的一年时间里都曾经因为违规而遭受过此类处罚。持续存在的强监管态势，明确地彰显出整顿市场秩序、保护投资者权益的坚定决心。行业正在历经一场全面的规范洗礼。

一家老牌企业的违规事实

港澳资讯，于1994年成立，把自身定位成提供金融资讯以及IT解决方案的一体化服务商。可是，这家有着证券投资咨询牌照的老牌企业，因严重违规遭监管机构查处。海南证监局认定它存在两项违法事实：其一，向投资者提供并传播具有误导性的信息；其二，直接或变相承诺投资收益。上海证监局更详细地指出，其问题涵盖进行虚假营销宣传，以及安排无资质人员提供投资建议等七个方面。这些行为径直违反了行业的核心合规要求。

管理层收购与上市梦碎

2013年2月，当时担任CEO的唐骏，带领着高管团队，成功完成了对港澳资讯的管理层收购，采用了15人共同出资的形式，从而获得了公司62%的股权以及控制权。获取控制权之后，唐骏曾经有推动公司上市进程的想法。然而，这一计划因为一名投资者的举报而停滞不前。举报的内容直接指出唐骏在股权安排以及信息披露方面，存在着不透明甚至是欺诈的行为。经过中国证监会的调查，相关举报被证明是真实的。这次调查直接致使港澳资讯失去了通过上市来谋求发展的途径。

宣传乱象与行业自律

频繁出现营销宣传乱象的证券投资咨询行业领域，是引发监管予以关注极为重要关键的重点侧重方面之一，一些不少机构为了能够吸引到更多客户，在广告当中常常频繁地使用“承诺收益”、“跟庄操作”等极具诱惑吸引力量的词汇，从而对投资者造成形成严重的误导，为针对整治这种一类乱象，在2020年11月的时候，上海以及其他等地的监管部门指导行业协会发布了《金融广告发布行业自律公约》，该公约明确清晰地要求，相关的这类广告不得含有包含“帮你解套”、“保证涨停”、“稳定获利”等涉嫌违规违法的宣传内容，进而为广告发布划定限定了明显清楚的红线 。

无资格展业的潜在风险

上海证监局于调查里指出，港澳资讯有着这样的问题，即部分营销人员于不具备证券投资咨询资格之时，朝着客户给予具体投资建议。这可不是一般的违规操作，而是暗藏着巨大风险。投资建议专业性非常强，它需要顾问拥有扎实的金融知识、法规意识以及职业道德。无资质人员去提供服务，极容易因为专业能力欠缺而给出错误判断，致使投资者遭受经济损失，还扰乱了正常的市场咨询秩序。

牌照价值与合规生存

港澳资讯带着证监会所颁发的证券投资咨询业务许可证，这可是其开展业务最为核心的合法根基以及信誉的一种保障。可是嘞，有了牌照并不等于就能够无视规则。恰恰相反，持有牌照的机构更应当变成合规经营的模范表率范例。当下，监管的态势一天比一天严格起来，合规的能力已然成为决定这些机构生存以及发展的关键要点。未来的那个行业格局呀，将会是那些真正地坚守住合规底线、凭借专业服务去创造出价值的机构获得市场青睐，任何企图想要钻空子的行为都是没办法长久持续下去的。

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